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合规于心风控于行
——同方全球人寿举行2020年度全国合规工作会议

2020年12月25日，受疫情影响，同方全球人寿2020年合规工作会议首次采用视频会议的形式召开，除总公司法律合规及风控部全体人员在总部会场现场参加外，总经理朱勇先生、各分公司总经理及法律合规部人员受邀远程视频参会。

会议伊始，全体成员观看了近年来“法律合规及风控部大事记”视频，回顾了部门近三年工作情况。2018-2020年期间，从专业能力提升、宣传培训效果改善、系统建设、自查排查等多个方面出发，法律合规及风控部不断夯实提升合规风控管理效能，促进公司各项监管评级持续向好，风险控制指标不断优化提升。
在观看完大事记后，总经理朱勇先生从宏观及微观角度对2020年监管趋势及市场环境进行了回顾与总结，肯定了公司在2020年合规建设方面所取得的成效，并指出了业务过程中有待完善的问题。同时，对于2021年合规管理工作，朱勇先生给予了三点殷切期望，一是持续加强合规人员的专业建设；二是加强机构合规风控防范能力；三是加大公司问题追责力度。

总经理助理兼合规负责人、首席风险官丁子琴女士围绕着“植根、巩固、贡献”的主题与方向，对总公司法律合规及风控部2021-2023年策略规划进行了主题报告，通过优化流程、提升价值，增强能力、提升意识，数字化建设、提升效率几个方面阐述，建立适合公司发展实务的最佳合法合规风险管理机制。
本次会议还根据各机构法律合规工作开展及落实情况评选出3个“2020年度优秀机构”及5名“优秀个人”，并对总分公司各部门员工在担任合规联系人工作中表现优秀的39人进行颁奖表彰。同时，为表彰合规宣传月期间表现积极的机构及个人，会议依据合规暨反洗钱宣传月期间风采秀作品投票情况，对6家机构及1位个人予以颁奖表彰。

简单而隆重的表彰仪式后，总公司各中心及各分公司法律合规部分别就2020年各项工作开展情况进行了总结汇报。最后，总经理助理兼合规负责人、首席风险官丁子琴女士总结强调，要持续推动合规风控落地，将其嵌入公司日常经营中，合规团队要不断提升专业能力，保障公司业务稳健增长。
“合规于心，风控于行”，全国合规同仁将继续秉承“专业至臻”的态度，提升团队素养，推进合规理念植根深入，固化为工作指引，为公司有序经营保驾护航。

练好内功拥抱挑战
——同方全球人寿举行2019年度全国合规工作会议

拜水都江堰，问道青城山。2019年12月9日至12月10日，总、分公司法律合规人员齐聚一堂，在四川青城山召开同方全球人寿2019年度全国合规工作会议。总经理朱勇先生及Aegon Asia 特邀嘉宾Beth女士通过视频方式参加本次会议，总经理助理兼首席代理人事业执行官王朝蓬先生、首席营运官王开诚先生、首席经代事业执行官吴烁先生、创新业务事业部总经理陈建荣先生、银保事业部副总经理袁业琨先生、企业发展部总经理许传胤先生、产品开发部总经理季细军先生、上海分公司总经理许海霞先生、四川分公司总经理王强先生受邀现场出席。

本次会议受到了四川分公司的大力支持，在分公司总经理王强先生致辞后，总经理朱勇先生肯定了公司在2019逆势之年的工作成绩并对公司的发展提出了五大坚持要求，即坚持高质量发展、坚持科技赋能的投入、坚持新保险人的培训、坚持客户服务能力的建设以及坚持合规底线。
朱勇先生提出，从坚持合规底线出发，全体合规人员应从点滴行为做起，深入业务，提升合规人员事前宣导、发现问题的能力以及用机制、制度解决问题的能力。希望全体合规人员通过建立机制，推进合规能力建设，将合规管理从高压应对转化为主动自查，让合规文化深入人心，合规工作更有成效。

Aegon Asia 特邀嘉宾 Beth 女士分享了亚太区的一些典型案例及先进管理经验并对公司未来的合规风控发展提出了期许。
总经理助理兼合规负责人、首席风险官丁子琴女士以“练好内功拥抱挑战”出发，总结了2019年公司合规工作情况并明确了2020年工作开展思路。丁子琴女士指出，全体合规人员应从练好内功出发，通过人才储备、知识储备，实现决策授权、科技赋能，拥抱即将面临的挑战，为公司发展保驾护航。

为期两天的会议中，参会嘉宾分别就 “新个险”规划及代理人渠道合规风控管理、经代渠道剖析、互联网保险的发展实践趋势、银保的发展、产品的开发模式及考量、营运的变革及创新以及外部宏观金融趋势出发，向总分法律合规人员发表了自己的真知灼见，取得了良好的反响。

会议最后，总部各中心及各分公司法律合规部负责人就工作开展情况进行了总结汇报。最后，丁子琴女士指出，广大合规人员要利用好“三尺论坛”做好知识分享，提升专业技能。要通过加强对公司业务的了解，提升知识的融通性，以达到深入渠道、识别风险的效果。同时，要注意“识别、汇报、采取措施”的闭环管理方式，畅通上下沟通机制，有效管控风险。
“合规于心，风控于行”，全国合规同仁将继续秉承“专业至臻、宽严有度”的态度，在坚守合规底线的同时，强化风控识别能力，提升专业水平，提高合规影响力，为各业务部门提供有力支持，为公司有序经营保驾护航。

合规于心风控于行
——同方全球人寿举行2018年度全国合规工作会议

黄浦浪花千尘雪, 东方明珠百度春，2018年12月17日至12月18日，总、分公司法律合规人员齐聚一堂，在沪召开同方全球人寿2018年度全国合规工作会议。总经理朱勇先生、总经理助理兼合规负责人、首席风险官丁子琴女士、总经理助理兼首席代理人事业执行官王朝蓬先生、首席经代事业执行官吴烁先生、营运部总经理张慷先生、企业发展部总经理许传胤先生受邀出席本次会议。

会议伊始，总经理朱勇先生以“固本”和“立新”为主题，分享了公司在2018年的工作实绩以及对未来发展趋势的规划，并对法律合规人员提出了工作建议。朱总提出，作为合规人员，应注重三点要求：首先要坚守道德底线；其次，要不断提升专业能力，并且要融入业务，才能够更好地为公司解决问题。最后，要学会把握风险、预判风险，做到未雨绸缪，才能够实现合规护航。

各位会议嘉宾从“合规于心、风控于行”的角度出发，将自己的真知灼见与在场的法律合规人员进行了分享。
首席经代事业执行官吴烁先生以“合规先行”为题讲解了经代渠道的业务开展模式及合规风控管理措施。
总经理助理兼首席代理人事业执行官王朝蓬先生从“知行合一立根基”出发，剖析了代理人渠道保单及人员两大风险点的控制方式并对渠道提升人员合规意识的举措进行了说明。
营运部总经理张慷先生以营运在合规管理，尤其是客户信息真实性方面的重点问题、方法和改善措施为主要切入点，讲解了运营面临的主要风险及相关措施。
企业发展部总经理许传胤先生结合公司2019年“开运破雾、筑高鼎立”的经营主题，阐述了国内外政治、经济、保险行业发展情况及监管态势。

嘉宾授课后，总经理助理兼合规负责人、首席风险官丁子琴女士从对公司“合规于心、风控于行”的要求出发，提出了对法律合规人员需做到“专业至臻、宽严有度”的整体要求。丁子琴女士总结了法律合规部2018年各项工作、亮点及不足，并结合公司三年战略规划及部门 2019的工作目标，指出法律合规人员上要做到专家、实干、高效，管理上要加强沟通、提供支持、协同增效，专业上要做到在熟悉公司业务的基础上具备法务、合规、风控各方面工作的处理能力，并在守住底线的基础上注重“度”的把握。

为进一步落实发展目标，在各分公司对2018年合规工作情况与2019年的工作计划汇报的基础上，总公司法律合规部各中心还就分支机构重点关注的“理赔诉讼实际案例” 、“合规检查及监管检查注意事项”及“分支机构风险识别与应对”等问题与全体同仁进行了讨论及分享，会中，全体人员群策群力，对相关问题的开展及解决形成了统一意见。
志合者，不以山海为远，行同趋同，千里相从。全国法律合规同仁将继续秉承“专业至臻、宽严有度”的态度，在坚守合规底线的同时，以实干、高效的态度，更加深入了解业务，为各业务部门提供合规支持，为公司有序经营保驾护航。

践行合规行稳致远
——同方全球人寿召开2017年合规工作会议

“风樯动，龟蛇静，起宏图”， 2017年12月20日至21日，同方全球人寿在美丽的江城武汉召开了以“践行合规行稳致远”为主题的年度合规工作会议。总分公司法律合规人员齐聚一堂，学习专业技能，分享过往经验，为如何进一步发挥合规工作的影响力进行了思想的碰撞，明确了公司新三年机遇期的合规发展战略。
本次会议受到了湖北分公司的大力支持，湖北分公司总经理廖亮先生参会并做了欢迎辞，总经理助理兼合规负责人、首席风险官丁子琴女士主持了本次会议。会议期间，公司总经理朱勇先生带领大家回顾了过去三年公司走过的历程，为大家呈现公司未来三年发展的宏伟蓝图。朱勇先生在致辞中提到，合规风控文化应作为公司DNA融入未来业务发展中。希望全司合规人员能“用专业、诚服务；勤沟通、讲透明；明重点、追根源；勇创新、抓落实”，让合规成为企业的竞争力。
本次会议还诚邀了首席运营官王开诚先生以及总公司企业发展部总经理许传胤先生参与。王开诚先生以营运介绍以及实际案例中的法务需求为引，为大家讲解了运营与法律合规工作联系，让大家对运营与法律合规工作的配合产生了进一步的思考。许传胤先生通过对“黑天鹅、灰犀牛、明斯基”等名词的生动解释，从全球视野与大家一同审视了新时代面临的主要风险，为大家开阔了视野。四川分公司副总经理莫继东先生从分公司法律合规管理角度出发，分享了分公司在“坚守底线、主动当责、风险防范、管理咨询”中的实务操作。
丁子琴女士充分肯定了总分公司全体法律合规人员在过去三年中在制度建设、项目开展、合规文化推动等方面做出的贡献，同时指出，合规作为企业文化的一部分，“人”在判断和管理风险中起到最决定的因素，“专业、学习、服务”的人才发展策略是实现自身价值提升的必有之路，法律合规工作者要具备“底线、取舍、支持“的专业思维，行之有效的推动公司合规文化，强化执行力度，实现合规风控前置管理的目标。会上，丁子琴女士还为大家带来了《合规管理与领导力》的培训，对如何有效推动合规影响力指明了方向。分组讨论环节，大家还对面临的合规风险、如何有效普及合规文化以及如何提升合规风控能力进行了思考和探讨。
“践行合规行稳致远“不仅仅是一句口号，也是实实在在的工作要求，本次会议后，全体法律合规同仁必将践行总经理的期许，在三年规划的宏伟蓝图下，夯实基础，强化执行，为建设内化于全员自觉行为的合规风控文化不懈奋斗。

合规理念驻于心风险管理贵于行
——同方全球人寿举行第六届法律合规会议

2016年12月9日-12月10日，同方全球人寿第六届法律合规会议在北京同方大厦顺利召开，全国各分公司总经办（或综合管理部）负责人及法律合规人员参加此次会议。会议回顾总结了2016年法律合规管理工作，探讨了合规管理工作的重点难点，并对2017年的工作任务进行了部署。

首席风险官、合规负责人兼法律合规部总经理丁子琴女士围绕“风险管理、合规经营、长效发展”做了主题报告，提出了法律合规人员要做“专家、行家、赢家”的具体要求，确立了“法律合规人员必须深刻了解监管文件，‘知其然，知其所以然’，要在柔性沟通、主动当责的原则下给予业务渠道支持并解决业务渠道面临的合规问题”的工作原则，并对合规风控管理过程中存在的“眉毛胡子一起抓，制度建设言之无物”等弊端进行了警示。

会上总、分公司就“关联交易管理”、“各渠道合规风险点”、“偿二代下的风险管理”以及“分支机构合规管理”等热点问题进行了充分的沟通，还就“分支机构合规管理面临的问题及困难”以及“如何做到合规业务促进发展”进行了深入探讨，并在研讨过程中进一步强调了“完善合规监督机制、主动走进渠道、定制业务团队专属培训课程”的合规管理要求。

除专业培训外，与会人员还在会议间隙期间参观了股东方清华同方的企业文化展馆，加深了对公司“合志同方、智领未来”的理解，同时，与会人员还前往清华大学感受了水木清华 “厚德载物”的百年文化。
此次会议后，全国法律合规同仁将围绕着“‘人人有责’的合规风控文化及‘客户为导向’的产品开发、销售过程及客户服务的全流程管理”的三年规划愿景，在今后一年中加强合规人才梯队建设，为公司业务发展提供更多的支持，为公司的“雄起”保驾护航。

同方全球人寿第五届法律合规工作会议顺利召开
2015年11月19日至20日，同方全球人寿第五届法律合规工作会议在上海顺利召开。总、分公司所有法律合规人员及北京、天津、河北、浙江四家分公司的总经办(或综合管理部)负责人均将参加此次会议。会议通过课程讲解、小组探讨、议题讨论等多种形式，展现了内控、法律及合规方面的工作重点，并更进一步明晰了未来公司法律合规需要承担的任务与挑战。

总公司法律合规部总经理丁子琴女士带领大家一起回顾了法律合规工作在同方全球人寿变革中的表现及成果，并就发展中的法律合规部做了主题报告.报告指出了新形势下法律合规工作的部门定位、岗位设置及工作要求，强调了“法律合规工作人员只有保持沟通渠道的畅通，善于在日常工作中识别风险，才能在有大量信息的基础上做出正确的判断”，为未来法律合规工作的发展指明了方向。

会议还邀请了AEGON集团的Anthony先生、总公司产品发展部的叶剑平先生、资产管理事业部的沈泓女士、代理人事业部的许海霞先生做了专题分享。会议议题涵盖了ORM风险管理工具、保险产品原理及相关环境、代理人渠道发展规划、保险资金投资运用等。

同时，会议还特意设置了分组讨论环节，所有参会人员还就“新组织架构下如何做好合规管理”以及“各渠道合规监控重点”进行了深入探讨，为今后工作的开展群策群力，提供思路。

会后，大家均表示本次合规工作会议不仅有助于总部及各分支机构进一步加强团队凝聚力，更是明确了未来合规工作的方向和重点，期待来年再相聚。

同方全球人寿深入开展年度“合规暨反洗钱宣传月”活动

同方全球人寿保险有限公司于2014年11月开展了轰轰烈烈的 “合规暨反洗钱宣传月”活动。本次教育宣传月活动具体分为准备动员、宣传教育以及考核整改三个阶段，确保教育宣传月活动取得实效。
首先，总公司合规部正式启动“合规从高层做起、合规人人有责、合规创造价值”教育宣传月活动，从活动背景、活动目的、活动安排等方面对活动方案进行详细部署。
随后，总分机构合规联系人全员重点分享了“MC（市场行为准则）的概述和进展”的合规议题，让大家更为深入地了解市场行为准则的理念，向大家宣导了产品开发、销售及客户服务均应以“客户为中心”的指导思想，开发符合客户需求的产品，不得销售误导，做好客户服务等工作。并结合公司实际，向大家介绍了目前在这方面工作上的进展状况。
同时，在整个“合规暨反洗钱宣传月”中，同方全球人寿通过多种形式开展了宣传工作。在职场、客户接待室中向客户展示反洗钱宣传册、张贴反洗钱宣传海报，向公司员工和客户宣传反洗钱知识，并结合公司内网在线测试的形式检验学习成果。此外，我们还通过短信和电子邮件形式，发送温馨提示，提请客户警惕恐怖融资，保护自身利益；更通过微博、微信平台，发布系列反洗钱知识，以文字、图片、漫画等形式相结合，生动向公众宣传反洗钱基础知识。
同方全球人寿通过“合规暨反洗钱宣传月”活动的开展，提高各级领导和员工的合规意识，力争把合法合规经营的意识变成行为习惯，贯穿在业务经营的各个环节，让合规为公司经营、团队发展及管理人员职业生涯的持续健康发展予以保驾护航。

图1 总公司启动会现场

图2 各机构培训现场
图3各机构职场横幅宣传
图4 各机构其他各种宣传形式
图5 微博系列宣传
图6 微信宣传

同方全球人寿召开第三届合规工作会议

2013年8月15日至16日，同方全球人寿在杭州召开了第三届合规工作会议。会议回顾总结了上半年法律及合规部工作开展情况，探讨了合规管理工作的重点难点，并对下阶段工作任务进行了部署，会议要求标本兼治、夯实基础，全力推进公司内控合规建设。
公司首席合规官兼法律责任人丁子琴女士出席会议并为会议开幕致辞，总公司产品发展部、运营部领导做了交流发言。总公司法律及合规部全体成员、各分公司法律合规人员参加了会议。
丁子琴女士首先分享了公司的战略“分享明天”，即以客户为导向，从优化业务结构、增强客户忠诚度、提升营运质量等方面提升公司内涵价值。丁女士还指出，要积极推行公司内控合规理念，加强合规组织体系建设，完善内控合规机制，认真落实内部规章制度及业务流程的规定，进一步提升内控合规工作的专业水平，进行内控合规的体系化梳理，充实专业队伍，促进内控合规建设。
各部门总结了上半年的工作开展情况并介绍了下半年工作计划，与会人员还就如何做好分支机构的合规工作及如何做好合规现场检查进行了深入探讨与经验分享。通过此次合规工作会议，总部及各分支机构统一了思想认识，明确了合规工作的重点及开展方式，确定了下一阶段的任务目标，这为扎实有效地开展下半年各项重点工作，为公司的合规发展打下了坚实的基础。

图1 全体与会人员合影

图2 与会人员学习交流

同方全球人寿2013年合规暨反洗钱宣传月顺利召开

为向社会公众及公司员工宣传合规及反洗钱知识，同方全球人寿于11月在全公司范围内开展了合规暨反洗钱宣传月，本次宣传月的主题为“合规人人有责，合规创造价值”及“保护自己，远离洗钱”，公司通过形式多样的宣传活动，大力宣传合规及反洗钱的相关知识，有效提升了客户及公司员工的依法合规意识。
11月1日，同方全球人寿法律及合规部在全系统组织召开了合规暨反洗钱宣传月启动会及现场培训。会议宣导了此次宣传月的主题并就宣传工作的开展进行了部署，并结合公司的实际状况就合规及反洗钱知识进行了培训。
此次活动采取多种方式进行宣传。对外宣传方面，公司通过悬挂宣传横幅、在公司柜面张贴温馨提示、利用公司官网、微博平台宣传反洗钱小知识、摆放反洗钱宣传资料及发送公司合规宣传折页的方式向客户及公众进行宣导。对内宣传方面，公司通过向公司员工发放邮件小贴士，开设合规论坛及组织征文竞赛等方式进行。为巩固效果，公司还在宣传月结束后在全公司范围内开展在线测试，测试的通过率达到98%。
此次宣传月取得了较好的效果，通过一系列的宣导与学习，不但向客户及社会民众灌输了合规、反洗钱工作理念，更提升了员工的合规及反洗钱意识，在公司内部营造了良好的氛围，这为公司依法合规经营，持续健康发展奠定了更加坚实的基础。

宣传月活动开展照片：

同方全球人寿召开第二届合规工作会议

9月24日至25日，同方全球人寿在上海召开第二届合规工作会议。会议总结2012年度上半年法律、合规及内控相关工作，研究部署下阶段工作任务。
公司总经理兼首席行政官马君硕先生、首席合规官兼法律责任人丁子琴女士出席会议并作重要讲话，北京分公司、江苏分公司、福建分公司作了典型经验交流发言。总公司法律及合规部全体员工、各分公司法律合规人员参加了会议。
马君硕先生指出，公司合规理念逐步深入人心，合规治理架构及工作机制不断完善，管理措施手段更加多样。但面临新形势、新要求和新挑战，合规工作下一步还应加强合规宣传和培训，强化制度的执行力，有效推动和落实公司的各项风险防范措施。
丁子琴女士表示，在肯定成绩的同时要清醒地认识到，与公司当前业务快速发展格局相比较，法律、合规及内控工作在思想上的认识、制度执行和责任落实等方面还存在一定的差距。下一步，在全系统大力倡导"合规人人有责，合规创造价值"的理念，把"合规促进业务发展"作为今后工作主基调的重要内容，坚持合规经营不动摇，把合规经营打造成同方全球人寿企业文化的核心价值理念。
与会人员还就公司法律、合规、内控及营运风险管理工作要求、日常工作中的问题和解决方案进行了深入探讨与交流，为将来的工作奠定了更加扎实的基础。

与会人员分组研讨：

弘扬合规文化，树立合规理念，践行合规要求
——记同方全球人寿第一届合规工作会议

近年来，同方全球人寿业务迅猛发展，合规需求日益增强，合规队伍不断壮大，为进一步提升公司合规人员的专业水平，进一步加强合规文化的宣导，为公司的健康发展保驾护航。2011年8月25日-26日，公司在上海召开了同方全球人寿第一届合规工作会议，总公司及北京、江苏、福建分公司的法律及合规部全体员工参加了本次会议。
总经理兼首席执行官马君硕先生为会议开幕致辞，马君硕先生在致辞中强调了合规经营机制的建设是保险公司风险管理的核心所在，希望公司合规人员能够进一步统一思想、理清思路，结合公司四大必胜战役，将合规文化贯穿到平时的工作中去，带动公司员工做到合规人人有责、合规创造价值。首席合规官兼法律责任人丁子琴女士在会议中对"如何建立合规文化"发表了深刻而独到的见解，深入浅出的指出合规文化建设对公司整体的影响，并结合公司合规机制的发展，明确了合规人员的定位，合规部门应该是业务部门的合作伙伴，合规人员要做风险提示者、问题解决者以及提供支持者。
会议中，法律部、合规部以及内控部对2011年上半年的工作进行总结，并介绍了下阶段工作的开展计划，同时也对分支机构合规人员工作的开展提出了具体要求。会后参会人员围绕"如何推动监管文件、部门政策的贯彻落实"、"如何做好合规宣传和培训"、"如何更好的利用内部报告程序来进行合规事件的报送以及违法违规事件的举报"三个议题进行紧张而热烈的研讨，通过小组讨论及领导点评，大家逐步理清思路，统一认识，解决了工作中的难点。
此次会议参会人员纷纷表示收获颇丰，既有对公司合规文化的学习，又有对政策的深刻解读；既有工作经验分享，又有实际工作规划。通过学习和讨论大家更加深刻的认识到面对挑战和机遇，只有从高层做起，从人人做起，始终如一地弘扬合规文化，树立合规理念，践行合规要求，公司才会实现稳健经营和可持续发展。

首席合规官兼法律责任人发言：

培训与经验分享：

会议研讨：

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图4 各机构其他各种宣传形式

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